美國證券交易委員會(SEC)對新興的加密貨幣籌款機制ICO進行了長達數月的調查。一位業內律師在1月份看到SEC發出的一份傳票時表示,“這件事不好辦。”
該律師表示,這份長達25頁左右的文件“過於詳細”,要求了解“關於代幣發行的一切溝通”。
儘管大型金融機構都擁有回應這些要求的資源和程序,但這對於創業公司來說則是一項艱巨的任務。不過,創業公司還有另一種選擇:傳票的接收者可以直接與SEC會面,而不用發送大量的文件、郵件和信息。這位律師對這種邀請進行了說明,“請來和我們談談。”
這件事說明SEC一直在試圖快速解決ICO的爆炸性增長問題。據CoinDesk的ICO Tracker顯示,ICO行業累計籌集了近80億美元的資金,其中絕大部分是在去年籌到的。SEC負責發放傳票和信息邀請書(RFI)的另一位業內律師表示,“這是他們了解世界的工具。”
據報導,SEC最近幾周正在全力開展這項工作,不過該機構的發言人拒絕對此發表評論。
說法不一
但該調查的大部分情況目前尚不清楚,包括時間點。據接受採訪的幾位律師表示,傳票和信息邀請書的發放是從去年秋天開始的,目前總計已發出約80份。不過,有些人認為發出的傳票不止這些,可能已達數百份,並且最近越來越多。
據看到一些ICO傳票的業內消息人士透露,SEC所要求的信息通常包括投資者名單、電子郵件、營銷材料、組織結構、已籌金額、資金處理、參與人員及位置。幾位消息人士表示,SEC不僅聯繫了ICO的發行方及顧問,還向交易所甚至投資者發出了信息邀請書。
SEC主席傑伊·克萊頓(Jay Clayton)在參議院最近的一次聽證會上表示,SEC正在按部就班採取行動。他告訴議員們:“在我的同僚們的支持下,我已經要求SEC的執法部門繼續大力監督這些市場,並建議他們對那些違反聯邦證券法的ICO的發起者採取執法行動。”
該機構目前已經採取了一些行動,比如Munchee和AriseBank的案例。
共同事件?
一種可能的解釋是,發出大量傳票也許只是一種威懾該行業的方式。去中心化技術解決方案公司Luminous的執行長Carol Van Cleef也持這種觀點。她還表示,從克萊頓的評論來看,這種掃蕩可能會使一個共同事件浮出水面。
曾長期作為金融服務律師工作的Van Cleef說道:“有的時候,SEC一次會發出一張以上傳票……如果這不代表針對整個領域的重大舉措,那麼它們可能與同一事件相關,或者彼此互相關聯。”
多個消息來源表示,許多ICO的交易情況都是投資者收到尚無任何用途的代幣,因為其區塊鏈網絡尚未建成。至於去年為了滿足監管機構推出的未來代幣簡單協議(Simple Agreement for Future Tokens,SAFT)能否產生預期效果仍有待觀察。
根據Van Cleef的說法,加密貨幣領域的其他最新消息也足以表明SEC此次行動的目的。
例如,在Circle收購了加密貨幣交易所Poloniex後,《紐約時報》記者在推特上發佈了一張幻燈片的圖片,其內容顯示,SEC告訴Circle它不會對Poloniex採取執法行動,前提是Circle要及時尋求適當的監管批准來開展代幣交易業務。
Van Cleef說道:“在SEC開展重大行動前,Poloniex以4億美元的價格被收購……它似乎已經獲得了強有力的通行證。此事表明了未來的方向,“對於涉及這種業務的實體而言,與SEC和其他政府機構的對話需要適當的平衡,如果沒有適當管理這種對話,那麼將會造成更大傷害。”
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