MoneyDJ新聞 2015-02-24 13:15:31 記者 賴宏昌 報導
華爾街日報(WSJ)23日引述知情人士消息指出，美國司法單位目前正就至少10家大銀行可能涉及操控貴金屬市場行情展開調查。報導指出，美國司法部反托拉斯部門調查人員正檢視黃金、白銀、鉑金和鈀金的倫敦定價機制，而美國商品期貨交易委員會(CFTC)也已啟動民事調查。根據匯豐(HSBC Holdings PLC)23日公佈的年報，CFTC已發出傳票、要求該行提供貴金屬交易相關資訊。
知情人士透露，加拿大豐業銀行、法國興業銀行、巴克萊、瑞士信貸、德意志銀行、高盛集團、摩根大通、標準銀行集團和瑞銀集團也被納入調查名單。截至2014年9月30日為止，美國貨幣監理署(Office of the Comptroller of the Currency；OCC)所管轄的美國商業銀行未平倉貴金屬合約價值達1,151億美元。
英國金融時報報導，Fideres合夥人Alberto Thomas去年7月在英國議會財政部特別委員會作證時指出，整個金價訂價過程是有瑕疵的、因為資訊會持續外洩給交易商以及客戶。他說，基本上整個訂價過程很有可能引發內線交易，因為外界無法進行稽核且數據也不透明。Thomson Reuters金屬研究預測部主管Rhona O`Connell也在作證時指出，參與訂價的銀行可能有利益衝突嫌疑，因為他們一手幫客戶買賣、一邊又替自己交易。
英國金融行為監管局(FCA)2014年5月重罰巴克萊2,600萬英鎊，因該行某位選擇權交易員涉嫌操控倫敦黃金定價。
Thomson Reuters報導，CFTC去年11月宣布將對花旗銀行、匯豐、JP摩根(小摩)、蘇格蘭皇家銀行(RBS)以及瑞銀重罰，總金額超過14億美元，藉此懲罰他們意圖操控匯率的不當行為。
彭博社2014年3月曾報導，根據紐約大學史登商學院教授Rosa Abrantes-Metz、穆迪(Moody`s Investors Service)常務董事Albert Metz聯手草擬的研究報告，倫敦黃金定價恐已遭相關銀行操縱長達10年。
這份報告顯示，2004-2013年期間倫敦下午盤(註：當地時間下午3點)定價時段經常出現現貨價大漲大跌的現象，其中有6個年度是跌(超過三分之二的機率)多於漲。單就2010年來說，定價時段出現大跌的機率高達92%。
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